Hukum Federal № 39-FZ "Ing Market Pasar": Key

Federal Law 39-FZ ngatur hubungan njedhul karo ditokake lan circulation saka instrumen financial, preduli saka jinis perusahaan sing ngetokake sekuritas, aturan saka panyiapan lan operasi saka peserta profesional saka dagang platform. We sabanjuré nimbang sawetara saka pranata tumindak normative.

Ringkesan

Ana macem-macem jinis kegiatan ing pasar sekuritase. Iku wis digawa metu, biasane peserta profesional. Saiki organisasi cukup umum sing nyedhiyani maneka warna layanan kanggo investor. Tugas tombol saka peserta pasar tumindak kanggo ngreksa lan nambah ibukutha. Nanging netepake aturan dhasar dianggep angger-angger, sarta Bank Tengah saka Rusia. Iku tumindak minangka pengatur lan panguwasa pengawas tombol.

kegiatan bakul kang

Iku kang dadi Komisi transaksi kanggo tuku utawa Advertisement saka financial instruments. operasi iki, sesuai karo 39-FZ "Ing Market Pasar", conducted ing beyo dhewe lan atas jenenge dhewe sawise woro-woro umum saka cahya saka prasetya tuku / implementasine. peserta profesional bisa tumindak subjek ditetepake strictly. Sale / tuku obligasi lan instrumen financial wis digawa metu dening èntitas legal kang Ret komersial, uga perusahaan umum, yen panguwasa cocog dipuntetapaken Perda karya.

panyiapan saka kahanan

kegiatan Dealer kalebu definisi:

1. Bukaan / nomer minimal instruments financial kanggo Advertisement / tuku.
2. Periode sing regane wis disetel.

Ing anané saka Pranyatan kadhaptar istilah penting liyane lan kahanan, peserta profesional wis nggawe hasil proposal klien. Nalika evasion, sesuai karo 39-FZ "Ing Market Pasar", kanggo bisa sue kanggo pelaksanaane syarat ditetepake utawa kanggo ijol kanggo losses dianggo dening investor.

administrasi

Manajemen securities melu transaksi ing instruments financial, awis digunakake kanggo transaksi lan kontrak. Kanggo ngleksanakake iku, minangka aturan umum mrintahake lisensi. Kajaba nalika kontrol disambungake mung karo ngleksanani hak-hak ing instruments financial. Urutan transaksi diatur dening tumindak normative ditliti lan persetujuan. Ing tumindak ing aktivitas saka peserta profesional kudu nunjukaké sing tumindak minangka kontrol.

Hak-hak lan Responsibilities

Yen konflik kapentingan saka peserta profesional lan siji / saperangan klien, kang katelu padha ora dikenal ing advance, wis mimpin kanggo tawaran sing ngakibatake karusakan sing terakhir, kontrol kapekso kanggo mbayar kerusakan ing beyo dhewe. Dianggep tumindak normative diadegaké èntitas legal. Ing tartamtu, peserta profesional sesuai karo 39-FZ "Ing Market Pasar", bisa tuku instruments financial sing dimaksudaké kanggo investor qualified, uga mlebu kontrak cocog. Yen sampeyan nglanggar peraturan diadegaké teka sawetara jalaran negatif kanggo subyek. Antarane wong-wong mau:

1. Kewajiban kanggo ngleksanakake instruments financial lan kanggo siksa kontrak, tumindak minangka turunané. Requirement cocog bisa saiki Bank Tengah saka Rusia utawa langsung menyang customer.
2. Rugi kanggo kerusakan disebabake minangka asil saka implementasine saka instrumen financial, lan mandap kontrak.
3. Bayaran saka kapentingan ing jumlah transaksi / perjanjian mlebu. ukuran sing ditetepake dening Art. 395 saka Civil Code. Nalika prabédan positif antarane neruske saka Advertisement sekuritase / mandap kontrak lan jumlah disbursed karo tuku / sale instruments financial, kapentingan mbayar ing jumlah ditemokke iku.

Ing statement saka pratelan ing aplikasi saka efek sing cocog ing peserta profesional saka transaksi ing nglanggar persyaratane 39-FZ "Ing Market Pasar" bisa digawa ing setahun saka tanggal panrimo saka laporan dening klien.

Fitur tambahan

Manager uga independen bakal dikirim menyang pengadilan marang sembarang claims njedhul saka implementasine saka sawijining aktivitas, kalebu bener kang menehi pemegang saham lawas lan sing duwe keamanan liyane. Ing kasus iki, kang bakal kena biaya cocog, kalebu tugas perangko lan. Lagi menehi ganti rugi saka properti, porsi obyék Manajemen dateng. party profesional uga nduweni hak kanggo utusan subyek liyane kanggo nggawe transaksi. Lagi digawa metu ing atas saka pangurus utawa wali. Transaksi sing digawe ing beyo saka properti sing subyek saka kontrak. Ngatur anduweni hak rugi. Kawontenan pembayaran sawijining diadegaké ing kontrak. Kajaba iku, dheweke nduweni hak kanggo ganti rugi saka biaya digawa metu dening wong-wong mau ing manajemen dateng, ing beyo saka properti gegandhengan. Hak ora bisa kalaban panrimo saka income saka transaksi.

pakaryan

Gubernur bakal tetep cathetan saka securities, tumindak minangka obyek kegiatan kang, uga kanggo saben contract. Ing discretion sawijining, peserta profesional nindakake kabeh hak-hak diadegaké ing instruments financial. Ing watesan kontrak bisa diselehake ing aset Manajemen. Contone, realisasi hak milih. Yen ora winates kanggo, kontrol ing tumindak kepemilikan saka securities. Ing anané saka daya kanggo ngleksanani pilihan ing patemon umum sing duwe instruments financial lan Unit investasi peserta profesional kudu nyedhiyani informasi bab pangadeg kontrak kanggo teken munggah dhaftar èntitas sing duwe kemampuan iki. Komentar tumindak normative mantep lan pakaryan liyane. Ing tartamtu, ing panjalukan saka manager ngedegaken menehi pratondo saka Depositary wontenipun voting pisanan.

transfer Agent

Dheweke kesengsem dening nyathet, kang njogo REGISTER saka sing duwe instruments financial kanggo implementasine saka fungsi. Entitas performs operasi cocog adhedhasar kontrak lan proxy. Ing Course saka bisnis agen transfer kudu nunjukaké sing lagi nggarap lan atas jenenge Pendaftar, ngirim dokumen perlu kanggo pihak interested.

hak

Padha sing diwènèhaké ing kontrak lan daya saka Agung. Ndherek kepentingan duwe hak:

1. Njupuk dokumentasi perlu kanggo nindakake operasi ing REGISTER ing.
2. Nyedhiyani wong sing wis ndaftar lan liyane statements l / s, bewara lan informasi liyane sing diwenehake dening Pendaftar.

pakaryan

aktor melu ngirim:

1. Njupuk ngukur cocok kanggo ngenali individu sing ngirim dokumen perlu kanggo nindakake operasi ing REGISTER ing.
2. Nyedhiyani akses menyang cathetan bahan nyathet ing panyuwunan.
3. Ngormati rahasia informasi dijupuk ing mbeta metu transaksi.
4. Nindakake Diverifikasi wakil wong kedhaftar.
5. Nandhakake ing tetandan wong alam miturut aturan diadegaké déning Bank Sentral.
6. Tundhuk marang syarat liyane kasebut dening Bank Central.

Pitungan saka periode operasi ing REGISTER utawa kanggo Gagal ing implementasine wiwit saka tanggal pihak melu kanggo dokumentasi lan panguwasa cocog. Agen transfer lan recorder ing interaksi kudu ijolan informasi lan bahan ing wangun elektronik.

Aturan kanggo nyediakake informasi

Ing topik request, kapekso ing instruments financial (perusahaan sing ngetokake sekuritas), sing nduwèni nominal saka securities utawa wong sing tanggung jawab kanggo panyimpenan terpusat, kudu nyedhiyani dhaptar nduweni. Kali iki kawangun ing tanggal ing request. The Perusahaan sing ngetokake sekuritas uga negara requirement iki, yen panentu saka dhaftar iku perlu kanggo ngleksanakake kewajiban dipuntetapaken ing aturan Federal. dhaftar iki dikirim ing limalas dina saka tanggal panrimo saka request. Yen tanggal nyetel ing request iku luwih saka tanggalan menehi panrimo, wektu bakal diitung saka tanggal ing kabar.

dhaftar Paragraf

Sing nduweni saka dhaftar kudu kasebut:

1. View jinis (kategori) instruments financial lan informasi kanggo ngaktifake identifikasi sing.
2. Alexa perusahaan sing ngetokake sekuritas.
3. Informasi bab nduweni sekuritase, kalebu perusahaan manca, kang ora entitas legal miturut angger-anggere negara kang kabentuk, uga èntitas sing ngleksanakake hak ing instruments financial lan wong kanggo kang lagi digawe. Informasi bab sasi bisa uga ora kalebu ing dhaptar. Iki wis diijini ing kondisi tartamtu. Ing tartamtu, wong sing pakaryan hak ing instruments financial iku sawijining perusahaan manajemen investasi saka dana Teknologi utawa organisasi manca sing melu kalibet ing rencana investasi bebarengan / bebarengan loro tanpa lan tatanan saka entitas legal, yen nomer peserta luwih saka 50.
4. Informasi bab wong kang hak kanggo instrumen financial digawa ing Keuangan l / s saka perusahaan sing ngetokake sekuritas, simpenan lan akun liyane, kaya sing ditegesake ing FZ liyane yen èntitas iki ora ngleksanakake opsi legal dhuwur.
5. Informasi mbisakake identifikasi diarani ing sadurunge rong paragraf wong. Dhaftar kalebu nomer Enggo bareng duweke dhewe.
6. kode International identifikasi saka subyek Performing Pendhaftaran hak kanggo instrumen financial organisasi lan individu kasebut ing Sec. 3-4, kalebu nduwèni unggulake manca lan perusahaan manca sing nduweni hak kanggo nggawe transisi lan accounting aturan.
7. data ing wong biso kanggo nyedhiyani informasi kanggo tatanan saka dhaftar, uga nomer securities sing ora resmi iki dijupuk.
8. Informasi ing nomer instruments financial, kang kalebu ing akun saka subjek rakenal.

kesimpulan

Pendaftar mbutuhake èntitas kedhaftar, lan Depositary - saka depositors yen padha tumindak minangka dicalonke (kalebu manca), panentu informasi kanggo mbangun dhaptar kanggo tanggal tartamtu ing preparation saka request ndhuwur-kasebut. Wong sing kabuka akun, kudu nyedhiyani informasi perlu kanggo persediaan. Subyek penerapan hak ing instruments financial atas jenenge peserta liyane, ing panjalukan saka nyathet utawa depository tetep cathetan, kudu ngirim data dijaluk kanggo generate dhaptar nduweni.